Manual de Perfiles de Clase Instituto Nacional de Seguros TÉCNICO(A) DE CUMPLIMIENTO DE LEY 7786 NIVEL OCUPACIONAL Técnico CATEGORÍA 17 / 417 ROL Técnico NATURALEZA DE LA CLASE Atender de forma eficiente y oportuna, las gestiones relacionadas con el análisis de clientes, socios(as) comerciales y funcionarios(as) que se requiera, con alto grado de calidad y resguardando la confidencialidad y sensibilidad de la información. REQUISITOS OBLIGATORIOS - Bachillerato en Educación Media. - Mínimo 24 meses de experiencia en labores afines al cargo. - Hoja de Delincuencia extendida por la entidad competente, no más de un mes de vigencia. - Mínimo 40% de avance en carrera universitaria o diplomado en una carrera afín al cargo. REQUISITOS DESEABLES - Licencia de conducir B1 al día. - Conocimiento en normativa regulatoria financiera (SUGEF, SUGEVAL, SUGESE) conforme al Acuerdo CONASSIF 12-21. - Certificaciones en: • Legitimación de Capitales y Financiamiento del Terrorismo (LC/FT). • Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS). • Recomendaciones internacionales en materia de LC/FT y su metodología de evaluación. Manual de Perfiles de Clase Instituto Nacional de Seguros CONOCIMIENTOS GENERALES - Manejo de soluciones - Ley N°9986, Contratación Pública y GESTIÓN LEGISLACIÓN colaborativas y de su reglamento. SEGUROS - Seguros y Reaseguros ofimática. - Ley N° 7472, Promoción de la - Ley N°8653, Ley - Conocimientos en los Competencia y Defensa Efectiva Reguladora del Mercado sistemas propios de la del Consumidor. de Seguros. gestión. - Ley N°8422, contra la Corrupción y - Ley N°8956, Ley - Ley N°8131, Ley de el Enriquecimiento Ilícito en la Reguladora del Contrato Administración Función Pública. de Seguros. Financiera de la - Ley N°7786, sobre estupefacientes, República y sustancias psicotrópicas, drogas de Presupuestos Públicos. uso no autorizado, actividades - Ley N°6227, Ley General conexas, legitimación de capitales de la Administración y financiamiento al terrorismo. Pública. - Ley N°9699, sobre responsabilidad - Ley N°8292, Ley General de las personas jurídicas. sobre de Control Interno. cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos y su Reglamento. Decreto N° 42399- MEIC-MJP. COMPETENCIAS Este puesto exige un nivel 2 de desarrollo en: Orientación al cliente 2 CARDINALES Orientación a resultados 2 Contribución 2 Agilidad 2 Orientación al detalle y la calidad 2 ESPECÍFICAS Pensamiento ágil 2 Enfoque hacia la mejora contínua 2 Manual de Perfiles de Clase Instituto Nacional de Seguros RESPONSABILIDADES ESPECÍFICAS - Efectuar el monitoreo de clientes, socios comerciales, miembros de partidos políticos y personas trabajadoras del grupo INS con base en el Manual de Cumplimiento Corporativo, utilizando diferentes sistemas de información (internos y externos) y preparar el informe técnico respectivo, cuyo resultado coadyuva en la toma de decisiones comerciales. - Preparar y efectuar los análisis que correspondan para entregar la información requerida por entidades competentes: Ministerio Público, Instituto Costarricense sobre drogas (ICD), Organismo de Investigación Judicial (OIJ), el Ministerio de Hacienda, las Superintendencias, entre otros; en concordancia con los procedimientos internos y la normativa aplicable. - Revisar diariamente los medios de comunicación, para identificar noticias relacionadas con actividades ilícitas, que podrían tener impacto en la relación con los clientes del INS, INS Valores Puesto de Bolsa e INS Inversiones SAFI. - Brindar apoyo operativo en tareas administrativas propias de su área de trabajo, según le sea asignado por los superiores. RESPONSABILIDADES GENERALES - Mantener los controles de los procesos a su cargo, de manera que todas las gestiones se encuentren claramente documentadas, a fin de asegurar la confiabilidad de la información. - Conocer y cumplir -de forma estricta- con la normativa aplicable en la realización de sus tareas y reportar a los superiores cualquier tipo de incumplimiento; así como, gestionar el riesgo de cumplimiento asociado a su puesto de trabajo. - Participar en las actividades de capacitación relacionadas con cumplimiento normativo en general, así como en todas aquellas de interés organizacional que se planifiquen. - Ejercer las demás funciones y facultades afines al puesto –en tiempo y forma- que le correspondan, de conformidad con la ley, las políticas, los reglamentos, códigos, programas, disposiciones, manuales y demás normativa aplicable. Manual de Perfiles de Clase Instituto Nacional de Seguros Historial de Revisión, Aprobación y Divulgación Elaborad Revisad Descripción del Oficio y fecha: Versión: Aprobado por: o por: o por: cambio: (rige a partir de) G-03758-2023 1 PCA MCG Gerencia (03.10.2023) Gerencia Actualización de G-01458-2024 2 VHM MCG General competencias y formato. (25.04.2024) Incorporación de Mediante 3 KAR MCG TVS categoría de salario memorándum integral (23.07.2024) Mediante Inclusión de requisitos 4 RDA MCG TVS memorándum obligatorios y deseables (24/06/2025)